2020年，在中国证监会党委的领导下，上交所坚持 “建制度、不干预、零容忍”工作方针和“四个敬畏、一个合力”工作理念，以落实新证券法为契机，将投资者保护贯穿改革开放和创新发展各项工作。
   上交所副总经理卢文道表示，上交所投资者保护工作必须因时而变，充分适应和体现市场的结构性变化，重点从四个方面发力，服务好新形势下的市场发展改革工作。
   一是在按照注册制改革要求建设科创板的过程中，坚持以信息披露为中心，同时，压严压实发行人主体责任和中介机构把关责任，把好上市企业入口质量关，从源头上保护好投资者权益。
   二是将投资者保护更加充分地贯彻于日常一线监管中，在督促上市公司履行信息披露义务、执行好常态化退市机制、依法处理证券异常交易行为、防控市场系统性风险中，持续保护好投资者权益。
   三是加大投资者服务力度，着重利用好上交所投教基地、服务平台和工作载体，帮助投资者提升自我保护意识及能力。
   四是协同各方认真执行证券法规定的投资者保护制度，包括投资者适当性管理、上市公司现金分红、先行赔付、证券代表人诉讼、欺诈发行责令回购等。
科创50指数今年首次调整样本股
   科创50指数成份股又迎来一次季度调整，于3月15日正式生效。此前上交所和中证指数有限公司联合发布的公告显示，此番调整有5只股票调入，同时有5只股票被调出。此外，还有5只股票被纳入科创50指数备选名单。
   调整方案显示，被纳入的5只股票中有多只热门股，包括君实生物 （01877）、寒武纪 （688256）、奇安信 （688561）、孚能科技 （688567）、天合光能(688599）。被调出的股票分别为天准科技（688003）、福光股份 （688010）、卓越新能（688196）、久日新材 （688199）、致远互联（688369）。被纳入备选名单的股票则包括天智航（688277）、神州细胞 (688520）、国盾量子（688027）、爱博医疗 （688050）、百奥泰 （688177）等5只股票。此次是科创50指数2021年以来首次调整样本股。
   资料显示，科创50指数于2020年7月23日发布。2020年9月14日，科创50指数首次调整正式生效。当次科创50指数更换5只样本，优刻得(688158)、泽璟制药(688266)等5只证券被调入指数，新光光电(688011)、热景生物 (688068)、鸿泉物联 (688288)、联瑞新材 (688300)、铂力特(688333)5只证券被调出指数。优刻得和泽璟制药分别作为具有不同投票权架构与尚未实现盈利的公司，在当次样本调整中入选指数。
   2020年12月14日，科创50指数样本股迎来又一次的调整。当天科创50指数正式更换5只样本，天宜上佳 (688033)、瀚川智能 (688022)等调出指数，中芯国际 （688981）、沪硅产业(688126)等调入指数。
新三板精选层年报首秀“吸睛”
   随着新三板改革各项措施落地实施，精选层公司将首次向市场披露年度报告。目前，51家精选层公司已发布2020年业绩快报，共计实现营业收入376.79亿元，平均营业收入为7.39亿元，同比增长9.99%；共计实现净利润40.96亿元，平均净利润为8032.06万元，同比增长15.15%。其中，部分公司增势强劲，表现出较强的韧性和成长潜力。
   从收入情况看，上述51家企业的营业收入中位数为3.33亿元，34家精选层公司实现营业收入同比增长，占比67%。其中，7家公司收入增幅超过30%，诺思兰德 (430047)、连城数控(835368)、同享科技 (839167)分别以471%、91%、53%的营收增长率位列前三。
   从盈利情况看，50家精选层公司实现盈利，占比达98%。其中，27家公司归母净利润超过5000万元，贝特瑞 (835185)、连城数控、颖泰生物 (833819)分别以4.88亿元、3.85亿元、3.32亿元的净利润位列前三。仅一家医药企业因核心产品尚处于研发投入期而存在亏损，但亏损幅度已较2019年收窄。
   进一步看，35家精选层公司2020年实现净利润同比增长，占比达69%。其中，23家公司增幅超过20%，连城数控、同享科技、驱动力(838275)分别以139%、97%、88%的净利润增幅位列前三。
   据了解，多数精选层企业在各自细分领域中具有技术独特、知识产权密集的特点，是相关产业链中不可或缺的重要一环，部分企业已发展成为行业细分领域的隐形冠军。目前，超五成精选层公司入选了 “小巨人” “专精特新”或其备选名单。
（本栏目稿件由左宗鑫汇编）