深圳在合规建设方面,虽然也是这两年开始的,但是已经取得非常丰硕的成果。特别是2021年8月份深圳市司法局发布的 《关于推进城市合规体系建设的指导意见 (征求意见稿)》,对城市合规体系建设进行了良好的探索。该 《意见》从政府合规、企业合规、行业合规、个人合规等四个维度列了很多的举措,对深圳率先建设合规示范区有非常大的指引效果。
王寿群认为,企业应从四个方面来开展全面合规体系建设工作:一是建立企业合规管理架构,包括了在董事会设立合规管理委员会、设置企业首席合规官、确定合规业务部门等工作。二是建设企业合规制度体系,针对不同的业务渠道,相应的业务部门均要有相应合规制度进行支撑。三是建立合规运行机制,在企业内部建立起业务部门、合规管理部门、内部审计纪检部门的三道合规风险防线。四是形成合规文化氛围,要让企业全体员工有合规意识,自觉遵守合规,从而降低合规成本。
针对专项合规建设的工作计划,虽然全面合规管理体系是很好的体系,但是由于效率和资金的问题,很多企业不可能在一开始就建立起全面的合规管理体系。针对不同企业的重点,我们帮助企业建立专项的合规体系,比如说腐败与商业贿赂可能是很多公司都遇到的问题,一旦达到一定的规模,可能导致内部腐败行为滋生,所以反腐败合规是我们企业常见的专项合规体系建设计划。在其他专项合规方面,反垄断合规是针对大企业的反垄断需求;知识产权合规是针对高科技企业和知识产权企业专项需求;对金融机构而言,反洗钱和反恐怖融资是重点关注的方向;还有拥有大量海外业务的企业会重点关注海外合规,包括出口管制、贸易合规、经济制裁方面等重点合规领域。不同的企业实际上有不同的专项合规重点。