国企房建项目施工前招标采购合规风险控制研究

　　■  黄一雄 廖培坤 柯婷瑶

　　在国企深化改革与招标采购监管持续趋严的双重背景下，国企房建项目施工前招标采购合规风险控制已成为国有资产保值增值的关键命题。2025年以来，国家发展改革委等八部门联合发布《招标人主体责任履行指引》，全国十余省份同步启动招投标违法违规倒查行动，监管态势呈现前所未有的刚性特征。本研究立足国企房建项目施工前招标采购全流程，系统梳理招采计划制定、招标方式确定、招标文件编制、资格预审审查、开评标组织、定标签约等六大环节的合规要点，识别流程规范、合同条款、主体行为、监管责任四类核心风险，并结合宁德、厦门、桂林及中央部门审计公开案例，揭示当前合规管控面临的现实困境。某集团从制度完善、流程监督、人员管控、技术赋能、应急处置五个维度构建“五位一体”合规风控体系，为国企房建项目招标采购合规管控提供可落地、可复制的实操支撑。

　　国企房建项目招标采购合规风险多维审视。其一，三层合规依据体系及其要求。国家法律法规层面，《中华人民共和国招标投标法》构成招标采购基本法律框架。国资监管要求层面，各地国资监管机构通过负面清单和专项整治方案细化要求。企业内部制度层面，国家法律法规只有转化为企业内部制度才能发挥作用。

　　其二，四类合规风险识别。流程规范风险：程序违法的隐蔽性与普遍性。合同条款风险：责任虚置与履约脱节。主体行为风险：资质造假与权力寻租。监管责任风险：有责不担与监督缺位。

　　其三，六环节全流程管控与“五位一体”防控。六环节全流程管控包含招采计划、招标方式、招标文件、资格预审、开评标、定标签约。“五位一体”防控包括制度、流程、人员、技术、应急。美国联邦采购法规（FAR）第15部分对谈判采购的竞争范围、提案评审、成本分析、谈判过程和合同授予作出系统规定，强调采购机构应在招标启动前形成市场调研报告，在评标定标阶段记录异常报价核查、评分理由和集体决策过程，在合同签订前核验价格、工期、履约能力及重大偏差。上述记录既为决策提供依据，也为后续审计、投诉处理和责任认定提供证据。欧盟2014/24/EU号政府采购指令要求采购文件以电子方式直接、完整、免费获取，评标应依据预先公布的标准进行，从而减少临时改变规则或为特定投标人量身定制条件的空间。韩国电子采购系统KONEPS是全流程电子采购的典型实践。OECD资料显示，KONEPS覆盖供应商一次注册、招标、合同、检查和支付等采购周期，相关文件在线交换；韩国公平交易委员会还在该平台上运行BRIAS自动识别系统，用于发现可疑投标策略。其主要价值在于将分散的交易数据形成统一记录，并通过跨环节数据关联提升围标串标识别、供应商信息查询和事后审计能力。

　　“五位一体”国企房建项目施工前招标采购合规风控体系算法及模型框架。某集团以“三层合规依据输入—六环节全流程管控—四类风险识别—‘五位一体’防控—持续监督反馈”为主线，构建了国企房建项目施工前招标采购合规风控完整闭环体系。上游输入层整合国家法律法规、国资监管要求及企业内控制度三层依据，为全流程管控提供合规标尺。核心管控层覆盖招采计划、招标方式、招标文件、资格预审、开评标、定标签约六大环节，每个环节均设置2—5项关键控制要点，其中招标文件AI合规检测、电子投标文件特征码比对、远程异地评标等均为针对2025—2026年典型违规案例设计的靶向措施。风险识别层从前述流程中提炼流程规范、合同条款、主体行为、监管责任四类核心风险，实现风险显性化。防控响应层从制度、流程、人员、技术、应急五个维度构建“五位一体”防控体系，每条措施均对标国内外先进经验。输出目标层指向招标合法合规、资产保值增值及全过程可追溯。监督反馈闭环通过审计署专项审计、国资委考核评价及企业内审，将问题反馈至输入层，实现制度的持续迭代优化，形成“风险识别—防控响应—监督反馈—制度升级”的动态循环。

　　《招标人主体责任履行指引》的实施与全国性倒查行动的推进，标志着招标采购监管从“程序合规”向“实质合规”全面升级。某集团构建“制度完善、流程监督、人员管控、技术赋能、应急处置”“五位一体”合规风控体系，是推动国企招标采购管理现代化转型的必要举措。其中制度完善是根基，流程监督是保障，人员管控是关键，技术赋能是手段，应急处置是底线，五者相互支撑、缺一不可。展望未来，随着《中华人民共和国招标投标法》修订的推进和人工智能等新技术在监管领域的深度应用，国企房建项目招标采购合规管理将向“智能化、标准化、可追溯”方向持续演进。建议各地国企以《招标人主体责任履行指引》实施为契机，主动对标国际先进经验，将合规要求内化为管理习惯，将风险防控前置于招标启动之前，真正实现从“被动应对检查”向“主动构建防线”转变，为国有资产保值增值筑牢第一道防线。

　　（黄一雄单位：泉州交通发展集团有限责任公司；廖培坤单位：泉州市路桥发展集团有限公司；柯婷瑶单位：泉州市能源发展集团有限公司）

　　【课题名称】本文系泉州交发集团资助的题为“国企房建项目施工前招采合规要点与风险识别”的研究课题的资助项目（编号：QJF-2026-40-2）。